Projekto lyginamasis variantas Lietuvos Respublikos
PREVENCIJOS įstatymo nr. VIII-275
pakeitimo
1 straipsnis. 2 straipsnio pakeitimas
1Pakeisti įstatymo 2 straipsnio 18 dalį ir ją išdėstyti taip:
„18. Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami fiziniai asmenys – fiziniai asmenys, kuriems yra arba buvo patikėtos svarbios viešosios pareigos, ir jų artimieji šeimos nariai arba artimi pagalbininkai.“. 2 straipsnis. 14 straipsnio pakeitimas
taip: „2) kai sandoriai ar dalykiniai santykiai atliekami su politikoje dalyvaujančiais ir politiškai paveikiamais fiziniais asmenimis;”. 2. Pakeisti įstatymo 14 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Atlikdami sustiprintą kliento tapatybės nustatymą, kai sandoriai ar
dalykiniai santykiai atliekami su politikoje dalyvaujančiais ir politiškai paveikiamais fiziniais asmenimis, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo:
ir naudos gavėjas yra politikoje dalyvaujantis ir politiškai paveikiamas fizinis asmuo;
užmegzti ar tęsti dalykinius santykius su klientais, kai jie tampa politikoje dalyvaujančiais ir politiškai paveikiamais fiziniais asmenimis;
arba sandoriu, šaltiniui nustatyti;
dalyvaujančiais ir politiškai paveikiamais fiziniais asmenimis stebėseną.“. 3. Pakeisti įstatymo 14 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip: „4.
Kai politikoje dalyvaujantis ir politiškai paveikiamas fizinis asmuo nustoja eiti svarbias viešąsias pareigas, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai ne trumpesnį kaip 12 mėnesių laikotarpį privalo toliau atsižvelgti į to asmens tebekeliamą riziką ir taikyti tinkamas pagal rizikos lygį pritaikytas priemones tol, kol nustatoma, kad tas asmuo nebekelia politikoje dalyvaujantiems ir politiškai paveikiamiems fiziniams asmenims būdingos rizikos.“. 4. Pakeisti įstatymo 14 straipsnio 7 dalį ir ją išdėstyti taip: „7. Draudimo įmonės, vykdančios gyvybės draudimo veiklą, ir draudimo brokerių įmonės, vykdančios su gyvybės draudimu susijusią draudimo tarpininkavimo veiklą, išmokėdamos išmokas arba išmokos gavėjui pareiškus norą pasinaudoti draudimo liudijime numatytomis teisėmis gauti išmoką, privalo nustatyti, ar išmokos gavėjas atitinka sąlygas, kuriomis kyla didesnė pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizika. Jeigu išmokos gavėjas yra juridinis asmuo ar juridinio asmens statuso neturintis subjektas, prieš išmokant išmokas privaloma nustatyti jo naudos gavėją, vadovaujantis šio įstatymo 12 straipsniu. Jeigu išmokos gavėjas – fizinis asmuo arba išmokos gavėjo – juridinio asmens naudos gavėjas yra politikoje dalyvaujantis ir politiškai paveikiamas fizinis asmuo ir jeigu pagal draudimo įmonių, vykdančių gyvybės draudimo veiklą, ir draudimo brokerių įmonių, vykdančių su gyvybės draudimu susijusią draudimo tarpininkavimo veiklą, rizikos vertinimo ir valdymo procedūras nustatoma didesnė pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizika, prieš išmokant išmokas privalu informuoti vyresnįjį vadovą apie būsimą išmokos išmokėjimo faktą, vykdyti sustiprintą kliento ir išmokos gavėjo vykdomų piniginių operacijų ar sandorių stebėseną bei spręsti dėl pranešimo apie įtartiną piniginę operaciją ar sandorį perdavimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai tikslingumo.
Šiais atvejais išmokos gavėjo ir jo naudos gavėjo tapatybė turi būti nustatoma išmokant išmokas arba išmokos gavėjui pareiškus norą pasinaudoti draudimo liudijime numatytomis teisėmis gauti išmoką.“. 5. Pakeisti įstatymo 14 straipsnio 11 dalį ir ją išdėstyti taip: „11. Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, įgyvendindami šiame straipsnyje nustatytus reikalavimus, turi teisę gauti iš Vyriausiosios tarnybinės etikos komisijos turimus asmenų, kurie dalyvauja politikoje ir yra politiškai paveikiami ir kuriems patikėtos svarbios viešosios pareigos Lietuvos Respublikoje, kurie teisės aktų nustatyta tvarka turi prievolę deklaruoti savo viešus bei privačius interesus ir kurių deklaracijų duomenys yra vieši, privačių interesų deklaracijų duomenis.“. Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas Teikia Seimo narys (Parašas) Arvydas Anušauskas
Projekto
lyginamasis variantas Lietuvos Respublikos
PREVENCIJOS įstatymo nr. VIII-275
pakeitimo
1 straipsnis. 2 straipsnio pakeitimas Pakeisti 2 straipsnio 18 dalį ir ją išdėstyti taip:
„18. Politikoje dalyvaujantys Politiškai pažeidžiami
(paveikiami) fiziniai asmenys – fiziniai asmenys, kuriems yra arba buvo patikėtos svarbios viešosios pareigos, ir jų artimieji šeimos nariai arba artimi pagalbininkai.“. 2 straipsnis. 14 straipsnio pakeitimas
1Pakeisti 14 straipsnio 1 dalies 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2) kai sandoriai ar dalykiniai santykiai atliekami su politikoje
dalyvaujančiais politiškai pažeidžiamais (paveikiamais) fiziniais asmenimis;”. 2. Pakeisti 14 straipsnio 3 dalį ir ją išdėstyti taip:
„3. Atlikdami sustiprintą kliento tapatybės nustatymą,
kai sandoriai ar dalykiniai santykiai atliekami su politikoje dalyvaujančiais politiškai pažeidžiamais (paveikiamais) fiziniais asmenimis, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai privalo:
ir naudos gavėjas yra politikoje dalyvaujantis politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) fizinis asmuo;
užmegzti ar tęsti dalykinius santykius su klientais, kai jie tampa politikoje dalyvaujančiais politiškai pažeidžiamais (paveikiamais) fiziniais asmenimis;
arba sandoriu, šaltiniui nustatyti;
dalyvaujančiais politiškai pažeidžiamais (paveikiamais) fiziniais asmenimis stebėseną.“. 3. Pakeisti 14 straipsnio 4 dalį ir ją išdėstyti taip: „4.
Kai politikoje dalyvaujantis politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) fizinis asmuo nustoja eiti svarbias viešąsias pareigas, finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai per ne trumpesnį kaip 12 mėnesių laikotarpį privalo toliau atsižvelgti į to asmens tebekeliamą riziką ir taikyti tinkamas pagal rizikos lygį pritaikytas priemones tol, kol nustatoma, kad tas asmuo nebekelia politikoje dalyvaujantiems politiškai pažeidžiamiems (paveikiamiems) fiziniams asmenims būdingos rizikos.“. 4. Pakeisti 14 straipsnio 7 dalį ir ją išdėstyti taip:
„7. Draudimo įmonės, vykdančios gyvybės draudimo veiklą, ir draudimo brokerių
įmonės, vykdančios su gyvybės draudimu susijusią draudimo tarpininkavimo veiklą, išmokėdamos išmokas arba išmokos gavėjui pareiškus norą pasinaudoti draudimo liudijime numatytomis teisėmis gauti išmoką, privalo nustatyti, ar išmokos gavėjas atitinka sąlygas, kuriomis kyla didesnė pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizika. Jeigu išmokos gavėjas yra juridinis asmuo ar juridinio asmens statuso neturintis subjektas, prieš išmokant išmokas privaloma nustatyti jo naudos gavėją, vadovaujantis šio įstatymo 12 straipsniu. Jeigu išmokos gavėjas – fizinis asmuo arba išmokos gavėjo – juridinio asmens naudos gavėjas yra politikoje dalyvaujantis politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) fizinis asmuo ir jeigu pagal draudimo įmonių, vykdančių gyvybės draudimo veiklą, ir draudimo brokerių įmonių, vykdančių su gyvybės draudimu susijusią draudimo tarpininkavimo veiklą, rizikos vertinimo ir valdymo procedūras nustatoma didesnė pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizika, prieš išmokant išmokas privalu informuoti vyresnįjį vadovą apie būsimą išmokos išmokėjimo faktą, vykdyti sustiprintą kliento ir išmokos gavėjo vykdomų piniginių operacijų ar sandorių stebėseną ir spręsti dėl pranešimo apie įtartiną piniginę operaciją ar sandorį perdavimo Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai tikslingumo.
Šiais atvejais išmokos gavėjo ir jo naudos gavėjo tapatybė turi būti nustatoma prieš išmokant išmokas arba išmokos gavėjui pareiškus norą pasinaudoti draudimo liudijime numatytomis teisėmis gauti išmoką.“. 5. Pakeisti 14 straipsnio 11 dalį ir ją išdėstyti taip:
„11. Finansų įstaigos ir kiti įpareigotieji subjektai, įgyvendindami
šiame straipsnyje nustatytus reikalavimus, turi teisę gauti iš Vyriausiosios tarnybinės etikos komisijos turimus asmenų, kurie dalyvauja politikoje yra politiškai pažeidžiami (paveikiami), kuriems patikėtos svarbios viešosios pareigos Lietuvos Respublikoje, kurie teisės aktų nustatyta tvarka turi prievolę deklaruoti savo viešuosius bei privačius interesus ir kurių deklaracijų duomenys yra vieši, privačių interesų deklaracijų duomenis.“ Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo priimtą įstatymą. Respublikos Prezidentas
projekto rengimą paskatinusios priežastys, parengto projekto tikslai ir uždaviniai: Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo įstatymo Nr. VIII-275 (toliau – Įstatymas) 2 ir 14 straipsnių pakeitimo įstatymo projekto tikslas – į Įstatymą perkeliant
finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (toliau - Direktyva), ištaisyti netinkamai išverstą sąvoką „politically exposed person“ į „politikoje dalyvaujantis fizinis asmuo“. 2. Įstatymo projekto iniciatoriai (institucija, asmenys ar piliečių įgalioti atstovai) ir rengėjai:
Įstatymo projekto iniciatorius ir rengėjas - Seimo narys Arvydas Anušauskas. 3. Kaip šiuo metu yra reguliuojami įstatymo projekte aptarti teisiniai santykiai: Įstatymo 2 straipsnio 18 dalyje nurodyta sąvoka „politikoje dalyvaujantys fiziniai asmenys“ reiškia fizinius asmenis, kuriems yra arba buvo patikėtos svarbios viešosios pareigos, ir jų artimieji šeimos nariai arba artimi pagalbininkai. To paties straipsnio 19 dalyje pateikta svarbių viešųjų pareigų sąvoka, kurioje be valstybės, vyriausybės vadovo, ministro, viceministro, ministro pavaduotojo, parlamento nario ar kitų politinių pareigybių nurydyti taip pat ir aukščiausiųjų teismų, konstitucinių teismų ar kitų aukščiausiųjų teisminių institucijų, kurių sprendimai negali būti skundžiami, nariai, ambasadoriai bei aukšto rango ginkluotųjų pajėgų karininkai. Šias Įstatymo nuostatas vertinant sistemiškai reiškia, jog, tarkime, teisėjai yra laikomi politikoje dalyvaujančiais asmenimis.
Tokia Įstatymo norma prieštarauja Lietuvos Respublikos Konstitucijoje įtvirtintam valdžių padalijimo principui. Lietuvos Respublikos Konstitucinis Teismas yra išaiškinęs, jog pagal Konstituciją Lietuvoje valstybės valdžia yra organizuota ir įgyvendinama remiantis valdžių padalijimo principu. Konstitucinis Teismas savo aktuose ne kartą yra konstatavęs, jog šis konstitucinis principas reiškia, kad įstatymų leidžiamoji, vykdomoji ir teisminė valdžios yra atskirtos, pakankamai savarankiškos; kad tarp jų turi būti pusiausvyra; kad kiekviena valdžios institucija turi jos paskirtį atitinkančią kompetenciją, kurios konkretus turinys priklauso nuo to, kokiai valstybės valdžiai ši institucija priklauso, nuo jos vietos tarp kitų valstybės valdžios institucijų bei įgaliojimų santykio su kitų valstybės valdžios institucijų įgaliojimais; kad Konstitucijoje tiesiogiai nustačius tam tikros valstybės valdžios institucijos įgaliojimus, viena valstybės valdžios institucija negali iš kitos perimti tokių įgaliojimų, jų perduoti kitai valstybės valdžios institucijai ar atsisakyti. Remiantis Konstitucija ir Konstitucinio Teismo jurisprudencija, teisminės valdžios atstovai niekaip negali būti priskiriami prie politikoje dalyvaujančių asmenų. Taigi, Įstatyme esančią klaidą privalu ištaisyti. 4. Kokios siūlomos naujos teisinio reguliavimo nuostatos ir kokių teigiamų rezultatų laukiama:
Įstatymo projektu siūloma papildyti vertimą, padarytą į Įstatymą perkeliant Direktyvą, ir sąvoką
„politically exposed person“ Įstatyme išverstą kaip „politikoje dalyvaujantis“
papildant „ir politiškai paveikiamas“ fizinis asmuo. 5.
teisinio reguliavimo poveikio vertinimo rezultatai (jeigu rengiant įstatymo projektą toks vertinimas turi būti atliktas ir jo rezultatai nepateikiami atskiru dokumentu), galimos neigiamos priimto įstatymo pasekmės ir kokių priemonių reikėtų imtis, kad tokių pasekmių būtų išvengta: Neigiamų pasekmių nenumatoma. 6. Kokią įtaką priimtas įstatymas turės kriminogeninei situacijai, korupcijai:
Nėra. 7. Kaip įstatymo įgyvendinimas atsilieps verslo sąlygoms ir jo plėtrai: Priimtas įstatymas verslo sąlygoms ir jo plėtrai įtakos neturės. 8. Įstatymo inkorporavimas į teisinę sistemą, kokius teisės aktus būtina priimti, kokius galiojančius teisės aktus reikia pakeisti ar pripažinti netekusiais galios:
Priėmus įstatymo projektą į teisinę sistemą, jokių teisės aktų priimti, galiojančių teisės aktų keisti ar pripažinti netekusiais galios nereikės. 9. Ar įstatymo projektas parengtas laikantis Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų, o įstatymo projekto sąvokos ir jas įvardijantys terminai įvertinti Terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka:
Įstatymo projektas parengtas laikantis Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos, Teisėkūros pagrindų įstatymų reikalavimų. Įstatymo projekto sąvokos ir jas įvardijantys terminai įvertinti Terminų banko įstatymo ir jo įgyvendinamųjų teisės aktų nustatyta tvarka. 10. Ar įstatymo projektas atitinka Žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatas ir Europos Sąjungos dokumentus:
Įstatymo projektas neprieštarauja Žmogaus teisių ir pagrindinių laisvių apsaugos konvencijos nuostatoms ir Europos Sąjungos teisei. 11. Jeigu įstatymui įgyvendinti reikia įgyvendinamųjų teisės aktų, – kas ir kada juos turėtų priimti: Įstatymui įgyvendinamųjų teisės aktų rengti nereikia. 12.
valstybės, savivaldybių biudžetų ir kitų valstybės įsteigtų fondų lėšų prireiks įstatymui įgyvendinti, ar bus galima sutaupyti (pateikiami prognozuojami rodikliai einamaisiais ir artimiausiais 3 biudžetiniais metais): Papildomų lėšų nereikės. 13. Įstatymo projekto rengimo metu gauti specialistų vertinimai ir išvados:
žodžiai, kurių reikia šiam projektui įtraukti į kompiuterinę paieškos sistemą, įskaitant Europos žodyno „Eurovoc“ terminus, temas bei sritis: Politiškai paveikiamas asmuo. 15. Kiti, iniciatorių nuomone, reikalingi pagrindimai ir paaiškinimai: Nėra. Teikia Seimo narys Parašas Arvydas Anušauskas
Blankas
Biudžetinė įstaiga, Vilniaus g. 23-7A, LT-01402 Vilnius, tel. 8 706 63 687, faks. 8 706 63 679, el. p. [email protected]. Duomenys kaupiami ir saugomi Juridinių asmenų registre, kodas 188600362 2018-03- Nr. Į 2018-02-20 Nr. S-2018-1233 Lietuvos Respublikos Seimui Kopija: Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijai
Išnagrinėjome Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Seimo posėdžių sekretoriato raštu pateiktą Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII‑275 2 ir 14 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP-1662 (toliau – Įstatymo projektas). Pažymime, kad neprieštaujame pateikto pasiūlymo tikslui – atsižvelgiant į valdžių pasidalijimo principą tikslinti sąvoką, nurodytą Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 18 dalyje. Visgi pritartume Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento 2018 m. vasario 27 d. raštu pateiktam siūlymui šią sąvoką koreguoti į „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Pažymėtina, kad tai atitiktų Direktyvos (ES) 2015/849[1] tekstą ne tik prancūzų ar anglų kalba, bet ir kitomis kalbomis, kaip pavyzdžiui, vokiečių kalba – „politisch exponierte Person“ arba italų kalba „persona politicamente esposta“. Pažymėtina, kad priėmus sprendimą tikslinti šią sąvoką, siūlytume Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijai, siekiant užtikrinti teisinį aiškumą ir vadovaujantis Klaidų ištaisymo Europos Sąjungos teisės aktuose lietuvių kalba tvarkos, patvirtintos Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 2 d. nutarimu Nr.
1254, 2 punktu, inicijuoti Direktyvos (ES) 2015/849 preambulės 33 ir 43 konstatuojamųjų dalių, 3 straipsnio 9–11 dalių, 20–23 straipsnių atitinkamų nuostatų klaidų ištaisymą. Generalinio direktoriaus pavaduotojas Karolis Dieninis Laima Bendoraitytė, tel. 706 63 891, el. p. [email protected] [1] 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (OL 2015 L 141, p. 73).
Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – įstatymas; keičiamas įstatymas) 2 straipsnio 18 dalies sąvokos apibrėžiamąją dalį – „Politikoje dalyvaujantys fiziniai asmenys“ – keičiant į „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“. Projekto aiškinamajame rašte teikiama pataisa argumentuojama netiksliu 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos Nr. 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (toliau – Direktyva) lietuvių kalbos tekstu. Atkreiptinas dėmesys, jog keičiama įstatymo nuostata įgyvendina Direktyvos 3 straipsnio 9 dalį. Lyginamuoju aspektu pastebėtina, kad oficialiame Direktyvos tekste prancūzų kalba vartojamas personne politiquement exposée terminas, o anglų kalboje – politically exposed person terminas. Atitinkami terminai lietuvių kalboje, atsižvelgiant į Direktyvos prasmę, iš tiesų verstini kaip „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Atsižvelgiant į tai ir neprieštaraujant, kad galimai oficialiam Direktyvos 3 straipsnio 9 dalies tekstui lietuvių kalba trūksta tikslumo, rekomenduojama įstatyme atitinkamą sąvoką apibrėžti tik kaip „Politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“ (past. – kuris savaime apimtų ir „politikoje dalyvaujančių asmenų“ formuluotę).
Teikiamu projektu siūloma sudėtinė sąvoka – „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“ – lyginamuoju aspektu neatitiktų Direktyvos teksto kitomis oficialiomis kalbomis. Be to, pasirinkus siūlomą sąvoką, taptų neaišku, kokie yra „politikoje dalyvaujančių asmenų“ ir „politiškai paveikiamų asmenų“ atribojimo kriterijai šio įstatymo kontekste. Atsižvelgiant į tai, analogiškai turėtų būti taisomos ir keičiamo įstatymo 14 straipsnio nuostatos. 2. Teikiamo projekto 2 straipsnyje ir jo lyginamajame variante netiksliai atspindimi atliekami įstatymo pakeitimai. Projekto 2 straipsniu keičiamo įstatymo 14 straipsnyje neturi būti paryškintų žodžių. Projekto 2 straipsnio, keičiančio įstatymo 14 straipsnį, lyginamajame variante tekste daromi pakeitimai turi būti paryškinti (past. – neturi būti paryškinami projektu nekeičiami įstatymo žodžiai), o siūlomi išbraukti žodžiai perbraukti plona linija. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis P. Veršekys, tel. (8 5) 239 6353, el. p. [email protected] P. Žukauskas, tel. (8 5) 239 6832, el. p. [email protected]
Vilnius Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, pastabų neturime. Departamento direktorius Andrius Kabišaitis P. Veršekys, tel. (8 5) 239 6353, el. p. [email protected] P. Žukauskas, tel. (8 5) 239 6832, el. p. [email protected]
TEISĖTVARKOS komitetas
Širinskienė, pirmininkės pavaduotojas Stasys Šedbaras, nariai: Rimas Andrikis, Vitalijus Gailius, Arvydas Nekrošius, Česlav Olševski, Julius Sabatauskas, Lauras Stacevičius, Irena Šiaulienė, Petras Valiūnas. Komiteto biuro vedėja Dalia Komparskienė, komiteto biuro patarėjai: Martyna Civilkienė, Jurgita Janušauskienė, Rita Karpavičiūtė, Dalia Latvelienė, Irma Leonavičiūtė, Rita Varanauskienė, Loreta Zdanavičienė. Komiteto biuro padėjėjos: Aidena Bacevičienė, Meilė Čeputienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę Str. Str. d. P. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas
2 Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
projekto 1 straipsniu siekiama koreguoti Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – įstatymas; keičiamas įstatymas) 2 straipsnio 18 dalies sąvokos apibrėžiamąją dalį – „Politikoje dalyvaujantys fiziniai asmenys“ – keičiant į „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“. Projekto aiškinamajame rašte teikiama pataisa argumentuojama netiksliu 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos Nr. 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr.
648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (toliau – Direktyva) lietuvių kalbos tekstu. Atkreiptinas dėmesys, jog keičiama įstatymo nuostata įgyvendina Direktyvos 3 straipsnio 9 dalį. Lyginamuoju aspektu pastebėtina, kad oficialiame Direktyvos tekste prancūzų kalba vartojamas personne politiquement exposée terminas, o anglų kalboje – politically exposed person terminas. Atitinkami terminai lietuvių kalboje, atsižvelgiant į Direktyvos prasmę, iš tiesų verstini kaip „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Atsižvelgiant į tai ir neprieštaraujant, kad galimai oficialiam Direktyvos 3 straipsnio 9 dalies tekstui lietuvių kalba trūksta tikslumo, rekomenduojama įstatyme atitinkamą sąvoką apibrėžti tik kaip
„Politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“ (past. – kuris savaime
apimtų ir „politikoje dalyvaujančių asmenų“ formuluotę). Teikiamu projektu siūloma sudėtinė sąvoka – „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“ – lyginamuoju aspektu neatitiktų Direktyvos teksto kitomis oficialiomis kalbomis. Be to, pasirinkus siūlomą sąvoką, taptų neaišku, kokie yra „politikoje dalyvaujančių asmenų“ ir „politiškai paveikiamų asmenų“ atribojimo kriterijai šio įstatymo kontekste. Atsižvelgiant į tai, analogiškai turėtų būti taisomos ir keičiamo įstatymo 14 straipsnio nuostatos. Pritarti
straipsnyje ir jo lyginamajame variante netiksliai atspindimi atliekami įstatymo pakeitimai. Projekto 2 straipsniu keičiamo įstatymo 14 straipsnyje neturi būti paryškintų žodžių.
Projekto 2 straipsnio, keičiančio įstatymo 14 straipsnį, lyginamajame variante tekste daromi pakeitimai turi būti paryškinti (past. – neturi būti paryškinami projektu nekeičiami įstatymo žodžiai), o siūlomi išbraukti žodžiai perbraukti plona linija. Pritarti
2 Išnagrinėjome Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Seimo posėdžių sekretoriato raštu pateiktą Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII‑275 2 ir 14 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP-1662 (toliau – Įstatymo projektas). Pažymime, kad neprieštaujame pateikto pasiūlymo tikslui – atsižvelgiant į valdžių pasidalijimo principą tikslinti sąvoką, nurodytą Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 18 dalyje. Visgi pritartume Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento 2018 m. vasario 27 d. raštu pateiktam siūlymui šią sąvoką koreguoti į „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Pažymėtina, kad tai atitiktų Direktyvos (ES) 2015/849[1] tekstą ne tik prancūzų ar anglų kalba, bet ir kitomis kalbomis, kaip pavyzdžiui, vokiečių kalba – „politisch exponierte Person“ arba italų kalba „persona politicamente esposta“. Pažymėtina, kad priėmus sprendimą tikslinti šią sąvoką, siūlytume Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijai, siekiant užtikrinti teisinį aiškumą ir vadovaujantis Klaidų ištaisymo Europos Sąjungos teisės aktuose lietuvių kalba tvarkos, patvirtintos Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 2 d. nutarimu Nr. 1254, 2 punktu, inicijuoti Direktyvos (ES) 2015/849 preambulės 33 ir 43 konstatuojamųjų dalių, 3 straipsnio 9–11 dalių, 20–23 straipsnių atitinkamų nuostatų klaidų ištaisymą. Pritarti 3.
partijų, lobistų ir kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai: negauta. 6. Komiteto sprendimas ir pasiūlymai: siūlyti pagrindiniam komitetui tobulinti įstatymo projektą Nr. XIIIP-1662, atsižvelgiant į pastabas, kurioms Komitetas pritarė. 7. Balsavimo rezultatai: už
Gailius. Komiteto pirmininkė (Parašas) Agnė Širinskienė Teisės ir teisėtvarkos komiteto biuro patarėja Jurgita Janušauskienė [1] 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (OL 2015 L 141, p. 73).
Biudžeto ir finansų komitetas
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS PINIGŲ PLOVIMO IR TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS įstatymo nr. VIII-275 2 ir 14 straipsnių pakeitimo PROJEKTO NR. XIIIP-1662 2018-05-16
1Komiteto posėdyje dalyvavo: Stasys Jakeliūnas, Andrius Palionis, Rasa Budbergytė, Viktoras
Rinkevičius, Mykolas Majauskas, Vida Ačienė, Valius Ąžuolas, Rita Tamašunienė, Juozas Varžgalys. Biudžeto ir finansų komiteto biuras: biuro vedėja Alina Brazdilienė, patarėjai: Janina Alasevičienė, Dalia Mudėnienė, Jolanta Dzikaitė, Jolanta Žaltkauskienė, padėjėjos Danguolė Zabulėnienė ir Jolanta Matiliauskienė. 2. Ekspertų, konsultantų, specialistų išvados, pasiūlymai, pataisos, pastabos (toliau – pasiūlymai):
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p. 1. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-02-27 1,2 Įvertinę projekto atitiktį Konstitucijai, įstatymams, teisėkūros principams ir teisės technikos taisyklėms, teikiame šias pastabas:
straipsniu siekiama koreguoti Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – įstatymas; keičiamas įstatymas) 2 straipsnio
asmenys“ – keičiant į „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“. Projekto aiškinamajame rašte teikiama pataisa argumentuojama netiksliu
dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (toliau – Direktyva) lietuvių kalbos tekstu. Atkreiptinas dėmesys, jog keičiama įstatymo nuostata įgyvendina Direktyvos 3 straipsnio 9 dalį.
Lyginamuoju aspektu pastebėtina, kad oficialiame Direktyvos tekste prancūzų kalba vartojamas personne politiquement exposée terminas, o anglų kalboje – politically exposed person terminas. Atitinkami terminai lietuvių kalboje, atsižvelgiant į Direktyvos prasmę, iš tiesų verstini kaip „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Atsižvelgiant į tai ir neprieštaraujant, kad galimai oficialiam Direktyvos 3 straipsnio 9 dalies tekstui lietuvių kalba trūksta tikslumo, rekomenduojama įstatyme atitinkamą sąvoką apibrėžti tik kaip
„Politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“ (past. – kuris savaime
apimtų ir „politikoje dalyvaujančių asmenų“ formuluotę). Teikiamu projektu siūloma sudėtinė sąvoka – „Politikoje dalyvaujantys ir politiškai paveikiami asmenys“ – lyginamuoju aspektu neatitiktų Direktyvos teksto kitomis oficialiomis kalbomis. Be to, pasirinkus siūlomą sąvoką, taptų neaišku, kokie yra „politikoje dalyvaujančių asmenų“ ir „politiškai paveikiamų asmenų“ atribojimo kriterijai šio įstatymo kontekste. Atsižvelgiant į tai, analogiškai turėtų būti taisomos ir keičiamo įstatymo 14 straipsnio nuostatos. Pritarti Atitinkamai pakeista sąvoka „politikoje dalyvaujantys fiziniai asmenys“ į „politiškai pažeidžiami (paveikiami) asmenys“ keičiamo įstatymo 2 ir 14 straipsniuose. 2. Seimo kanceliarijos Teisės departamentas, 2018-02-272
straipsnyje ir jo lyginamajame variante netiksliai atspindimi atliekami įstatymo pakeitimai. Projekto 2 straipsniu keičiamo įstatymo 14 straipsnyje neturi būti paryškintų žodžių. Projekto 2 straipsnio, keičiančio įstatymo 14 straipsnį, lyginamajame variante tekste daromi pakeitimai turi būti paryškinti (past. – neturi būti paryškinami projektu nekeičiami įstatymo žodžiai), o siūlomi išbraukti žodžiai perbraukti plona linija. Pritarti Atitinkamai pataisytas projektas ir jo lyginamasis variantas. 3.
departamentas prie LR teisingumo ministerijos, 2018-03-02 Išnagrinėjome Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Seimo posėdžių sekretoriato raštu pateiktą Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo Nr. VIII 275 2 ir 14 straipsnio pakeitimo įstatymo projektą Nr. XIIIP-1662 (toliau – Įstatymo projektas). Pažymime, kad neprieštaujame pateikto pasiūlymo tikslui
Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo 2 straipsnio 18 dalyje. Visgi pritartume Lietuvos Respublikos Seimo kanceliarijos Teisės departamento 2018 m. vasario 27 d. raštu pateiktam siūlymui šią sąvoką koreguoti į „politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo“. Pažymėtina, kad tai atitiktų Direktyvos (ES) 2015/849 tekstą ne tik prancūzų ar anglų kalba, bet ir kitomis kalbomis, kaip pavyzdžiui, vokiečių kalba – „politisch exponierte Person“ arba italų kalba „persona politicamente esposta“. Pažymėtina, kad priėmus sprendimą tikslinti šią sąvoką, siūlytume Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijai, siekiant užtikrinti teisinį aiškumą ir vadovaujantis Klaidų ištaisymo Europos Sąjungos teisės aktuose lietuvių kalba tvarkos, patvirtintos Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2015 m. gruodžio 2 d. nutarimu Nr. 1254, 2 punktu, inicijuoti Direktyvos (ES) 2015/849 preambulės 33 ir 43 konstatuojamųjų dalių, 3 straipsnio 9–11 dalių, 20–23 straipsnių atitinkamų nuostatų klaidų ištaisymą. Pritarti
kitų suinteresuotų asmenų pasiūlymai: negauta. 4. Valstybės ir savivaldybių institucijų ir įstaigų pasiūlymai: negauta. 5. Subjektų, turinčių įstatymų leidybos iniciatyvos teisę, pasiūlymai:
6Seimo paskirtų papildomų komitetų /komisijų pasiūlymai:
Eil. Nr. Pasiūlymo teikėjas, data Siūloma keisti Pastabos Pasiūlymo turinys Komiteto nuomonė Argumentai, pagrindžiantys nuomonę
p.
Teisės ir teisėtvarkos komitetas, 2018-04-25 Siūlyti pagrindiniam komitetui tobulinti įstatymo projektą Nr. XIIIP-1662, atsižvelgiant į pastabas, kurioms
7Komiteto sprendimas ir pasiūlymai: negauta. 7.1. Sprendimas:
Pritarti įstatymo projektui Nr. XIIIP-1662, Komiteto patobulintam atsižvelgiant į Seimo kanceliarijos Teisės departamento pastabas, ir Komiteto išvadoms. 7.2. Pasiūlymai: negauta. 8. Balsavimo rezultatai: pritarta bendru sutarimu. 9. Komiteto paskirti pranešėjai: Valius Ąžuolas, Kęstutis Glaveckas. 10. Komiteto narių atskiroji nuomonė: negauta. PRIDEDAMA. Komiteto siūlomas įstatymo projektas, jo lyginamasis variantas. Komiteto pirmininkas Stasys Jakeliūnas Biuro patarėja Jolanta Žaltkauskienė